合規(guī)風控崗面議
發(fā)布人:
高邦獵頭 發(fā)布時間:2022-12-26
公司名稱:某證券公司
工作地點:北京
職位名稱:合規(guī)風控崗
1、負責建立和完善部門風控合規(guī)管理體系,設立業(yè)務審批流程標準和建議;
2、負責對本部門各項業(yè)務進行合規(guī)指導、合規(guī)審查、及風險隱患的防范,以及部門全員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督,并負責部門內部風控合規(guī)等相關培訓;
3、持續(xù)關注相關法律、法規(guī)、準則和公司制度流程的變化,協(xié)助修訂、完善本部門業(yè)務管理辦法、實施細則、操作規(guī)則等;
4、負責部門風控合規(guī)等相關信息進行收集、整理、分析,并提出合規(guī)自查建議,及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)隱患和合規(guī)風險,對本部門違法違規(guī)行為提出處理意見;
5、完成公司領導、部門、合規(guī)法律部、風險管理部等安排的其他風控合規(guī)工作。
任職要求
1、金融、法律等相關專業(yè)全日制研究生以上學歷;
2、具有證券、銀行及相關行業(yè)3年以上從業(yè)經驗或1年以上合規(guī)管理工作經驗,已考取證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試資格者優(yōu)先;
3、掌握金融、法律等相關專業(yè)知識,熟悉證券行業(yè)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求,熟悉證券投資及交易等業(yè)務流程,具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能;
4、具備較強的風險防范意識、信息采集能力、分析研判能力、工作承壓能力以及應急處理能力;
5、具備較強的溝通能力、組織協(xié)調能力、責任心、原則性以及團隊合作意識。